国泰基金治理有限公司 国泰中证 A500 往返型绽开式指数证券    投资基金发起式结合基金          基金合同   基金治理东说念主：国泰基金治理有限公司   基金托管东说念主：华泰证券股份有限公司        二零二四年十一月                                                                                                                             基金合同                                                           目             录                                     基金合同                第一部分    绪论   一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 权力义务，模范基金运作。 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作治理 办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督治理 办法》   （以下简称“《销售办法》”）、                 《公开召募证券投资基金信息败露治理办法》 （以下简称“《信息败露办法》”）、                 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管 理功令》（以下简称“《流动性风险治理功令》”）、《公开召募证券投资基金运作 指点第 2 号——基金中基金指点》、                  《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号—— 指数基金指点》（以下简称“《指数基金指点》”）和其他关系法律法例。 益。   二、基金合同是功令基金合同当事东说念主之间权力义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的触及基金合同当事东说念主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有松懈，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同格外他关系功令享有权力、承担义务。   基金合同当事东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。基金投资 东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和本基金合同当事东说念主， 其合手有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、国泰中证 A500 往返型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金由基金 治理东说念主依照《基金法》、基金合同格外他关系功令召募，并经中国证券监督治理 委员会（以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓前 景和收益作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金治理东说念主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎致力的原则治理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。                                     基金合同   投资东说念主应当崇拜阅读基金合同、基金招募走漏书、基金居品贵府纲要等信息 败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金为 ETF 结合基金，主要通过投资于见解 ETF 追踪标的指数阐扬，投 资者投资于本基金可能靠近追踪舛误限定未达约定见解、指数编制机构罢手服 务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募走漏书。   四、本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭 证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的 刊行东说念主及境表里往返机制关系的风险可能告成或蜿蜒成为本基金风险。具体风险 烦请查阅本基金招募走漏书“风险揭示”章节内容。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴聘将部分基金金钱投资于 存托凭证或遴聘不将基金金钱投资于存托凭证，基金金钱并非势必投资存托凭 证。   五、本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用风 险、操格调险和法律风险等。本基金可投资国债期货，可能靠近阛阓风险、基差 风险、流动性风险。本基金可投资股票期权，股票期权的风险主要包括阛阓风险、 保证金风险、信用风险和操格调险等。详见本基金招募走漏书。   六、当本基金合手有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，基金治理东说念主履行 相应情势后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募走漏书的关系章节。 侧袋机制实施时间，基金治理东说念主将对基金简称进行稀奇象征，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额合手有东说念主仔细阅读关系内容并怜惜本基金启用侧袋机制时 的特定风险。   七、基金治理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外败露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的，如与基金合同有松懈，以基 金合同为准。   八、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法例的强制性功令不一致，应当以届时灵验的法律法例的功令为准。                                   基金合同                第二部分     释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 式结合基金 资基金发起式结合基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验校正和补充 往返型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金托管条约》及对该托管条约的任 何灵验校正和补充 式结合基金招募走漏书》格外更新 金发起式结合基金基金居品贵府纲要》格外更新 金发起式结合基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规矩以格外他对基金合同当事东说念主有络续力的决定、决议、通告等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常 作念出的校正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁 布机关对其常常作念出的校正     《信息败露办法》：指《公开召募证券投资基金信息败露治理办法》及颁 布机关对其常常作念出的校正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对 其常常作念出的校正     《流动性风险治理功令》：指《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险                                     基金合同 治理功令》及颁布机关对其常常作念出的校正       《指数基金指点》：指《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数 基金指点》及颁布机关对其常常作念出的校正 务的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 正当登记并存续或经关系政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主 民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、革新、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金治理东说念主签订了基金销售服务条约，办理 基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结 算、代理披发红利、建立并营救基金份额合手有东说念主名册和办理非往返过户等 有限公司或接受国泰基金治理有限公司寄予代为办理登记业务的机构                                              基金合同 治理的基金份额余额格外变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、革新、转托管、如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证据的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 绽开日 范基金治理东说念主所治理的绽开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金治理东说念主 和投资东说念主共同降服 运作，由基金治理东说念主、基金治理东说念主鼓舞、基金治理东说念主高等治理东说念主员或基金司理（指 基金治理东说念主职工中照章具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理， 下同）等东说念主员承诺认购一定金额并合手有一如期限的证券投资基金 治理东说念主固有资金、基金治理东说念主高等治理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额合手有期限不少 于3年                                   基金合同 金份额合手有期限不少于 3 年的基金治理东说念主鼓舞、基金治理东说念主、基金治理东说念主高等管 理东说念主员或基金司理等东说念主员 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 功令的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告功令的条件，肯求将其合手有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额革新为基 金治理东说念主治理的其他基金基金份额的步履 合手基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金革新中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金革新中转入 肯求份额总和后的余额）越过上一绽开日基金总份额的 10% 卖证券价差、银行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的省俭 据价值、银行进款本息、基金应收款项格外他金钱的价值总和                                        基金合同 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》功令的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 可能发生的变更 （简称 ETF），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数沟通，而况该 ETF 的投资见解 和本基金的投资见解雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资见解。本基 金的见解 ETF 为国泰中证 A500 往返型绽开式指数证券投资基金 的投资见解一样，细巧追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化， 采取绽开式运作方式的基金，简称“结合基金” 本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别离别成立基金代码，离别想到 并公布基金份额净值和基金份额累计净值 不从本类别基金金钱入彀提销售服务费的基金份额 用，而是从本类别基金金钱入彀提销售服务费的基金份额 类别基金金钱入彀提销售服务费的基金份额 用于本基金阛阓膨胀、销售以及基金份额合手有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购 与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、默契受 限的新股及非公蛊惑行股票、金钱支合手证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或 往返的债券等                                 基金合同 值的方式，将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成安分拨给践诺申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到自制对待。如改日法律法例变动，基金治理东说念主在履行顺应情势后，可对 前述舞动订价机制的界说进行诊疗 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置算帐，目的在于灵验约束并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险治理器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专诚账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不笃定性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准 备仍导致金钱价值存在紧要不笃定性的金钱；（三）其他金钱价值存在紧要不确 定性的金钱 事件 以及基金可供分拨利润金额之基准日                                      基金合同               第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   国泰中证 A500 往返型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金。   二、基金的类别   ETF 结合基金。   三、基金的运作方式   契约型绽开式。   四、基金的投资见解   通过主要投资于见解 ETF，细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误 的最小化。   五、基金的最低召募份额总额及金额   本基金为发起式基金，最低召募份额总额 1000 万份，基金召募金额不少于 且合手有期限不少于 3 年，法律法例或监管机构另有功令的除外。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金A类基金份额的认购费率按招募走漏书及基金居品贵府纲要的功令 推论。C类基金份额不收取认购用度。   七、基金存续期限   不如期。   八、标的指数   本基金的标的指数为中证 A500 指数格外改日可能发生的变更。   九、见解 ETF   本基金的见解 ETF 为国泰中证 A500 往返型绽开式指数证券投资基金。   十、本基金与见解 ETF 的磋议与区别   在投资方法和往返方式等方面，本基金与见解 ETF 的磋议与区别主要体现 在以下几个方面：   磋议：                                    基金合同 差的最小化；   区别： 选成份股等，告成追踪复制标的指数的阐扬；而本基金则是通过主要投资于见解 ETF，蜿蜒追踪标的指数的阐扬； 的申购与赎回，见解 ETF 的投资东说念主依据申购赎回清单，按以组合证券为主的申 购对价、赎回对价进行申购赎回，申购赎回均以份额申报；而本基金的申购和赎 回均采取现款方式，本基金的投资东说念主依据基金份额净值，以现款方式进行申购赎 回，金额申购、份额赎回； 金则不上市往返； 而本基金只消逐日基金份额净值。   十一、本基金与见解 ETF 事迹阐扬的各异   本基金的事迹阐扬与见解 ETF 的事迹阐扬可能会出现各异，各异产生的主 要原因有以下几个方面： 追踪指数的水平、手艺技能、买入卖出的时机遴聘等的不同，会导致两只基金的 事迹有各异； 有各异。由于两只基金的投资对象和投资范围不同，投资治理方式不同，基金规 模也可能不同，是以，本基金的投资成本、多样用度及税收可能不同于见解 ETF；                                     基金合同 金每个往返日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往返保证金后， 合手有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。而见解 ETF 则莫得这项 功令。   十二、基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不 同的类别。其中：   在投资东说念主认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，不从本类别基金金钱 入彀提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购、申购基金份 额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金金钱入彀提销售服务费的基金份 额称为 C 类基金份额；在投资东说念主申购基金份额时不收取申购用度，而是从本类 别基金金钱入彀提销售服务费的基金份额称为 I 类基金份额。   本基金 A 类、C 类和 I 类基金份额离别成立基金代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类、C 类和 I 类基金份额将离别想到并公布基金份额净值和基金份额累 计净值。   投资东说念主可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之 间如灵通相互革新业务，关系约定见届时公告，无需召开基金份额合手有东说念主大会。   本基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金治理东说念主笃定，并在招募走漏 书及基金居品贵府纲要中列明。根据基金运作情况，在不违背法律法例功令、基 金合同约定以及对基金份额合手有东说念主利益无本体性不利影响的情况下，基金治理东说念主 在履行顺应情势后不错加多、减少或诊疗基金份额类别成立、诊疗现存基金份额 类别的申购费率、调低销售服务费率、变更收费方式或者罢手现存基金份额类别 的销售，或对基金份额分类办法及功令进行诊疗等，而无需召开基金份额合手有东说念主 大会，但诊疗实施前基金治理东说念主需实时公告。                                   基金合同            第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公蛊惑售，各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告、 关系公告或基金治理东说念主网站，基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。   适应法律法例功令的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   投资东说念主在认购 A 类基金份额时支付认购用度，认购 C 类基金份额不支付认 购用度，而是从该类别基金金钱入彀提销售服务费。   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金治理东说念主决定，并在招募走漏书及基 金居品贵府纲要中列示。基金认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东说念主 悉数，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的想到方法在招募走漏书中列示。   基金认购份额余额的处理方式在招募走漏书中列示。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构确 实给与到认购肯求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购肯求及认                                   基金合同 购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权力，不然，由此产生的 投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参见招募走漏书或关系公告。 体限制和处理方法请参见招募走漏书或关系公告。 笔认购肯求单独想到。认购一给与理不得毁灭。   四、发起资金的认购   基金治理东说念主鼓舞资金、基金治理东说念主固有资金、基金治理东说念主高等治理东说念主员或基 金司理等东说念主员认购本基金的发起资金金额不低于 1000 万元东说念主民币，且发起资金 认购的基金份额合手有期限不少于 3 年。本基金发起资金的认购情况详见基金治理 东说念主届时发布的公告。                                      基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认 购本基金的金额不少于 1000 万元东说念主民币且发起资金提供方承诺其认购的基金份 额合手有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金治理东说念主依据法律法例及 招募走漏书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，验资 申诉需对发起资金提供方格外合手有份额进行专诚走漏，基金治理东说念主自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念专揽理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基 金治理东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。 基金治理东说念主应将基金召募时间召募的资金存入专诚账户，在基金召募步履收尾 前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成成效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金治理东说念主应当承担下列作事： 期活期进款利息。 基金治理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和金钱范围   《基金合同》成效之日起三年后的对应日，若基金金钱净值低于 2 亿元，                                    《基 金合同》自动完了，且不得通过召开基金份额合手有东说念主大会延续基金合同期限。若 届时的法律法例或中国证监会功令发生变化，上述完了功令被取消、改革或补充， 则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会功令推论。   《基金合同》成效满三年后基金赓续存续的，勾搭 20 个作事日出现基金份 额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主                                  基金合同 应当在如期申诉中赐与败露；勾搭 60 个作事日出现前述情形的，基金治理东说念主应 当在 10 个作事日内向中国证监会申诉并提议责罚决策，如合手续运作、革新运作 方式、与其他基金合并或者完了基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主 大会。   法律法例或中国证监会另有功令时，从其功令。                                  基金合同           第六部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见基金治理东说念主 网站或其他关系文献，基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。若基金治理 东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等往返方式，投资东说念主不错通过上述 方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的关系公告。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额 的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时刻   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往返 所、深圳证券往返所的平淡往返日的往返时刻，但基金治理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或本基金合同的功令公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货往返阛阓、证券/期货往返所往返时 间变更、其他稀奇情况或根据业务需要，基金治理东说念主有权视情况对前述绽开日及 绽开时刻进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关系功令在 功令媒介上公告。   基金治理东说念主可根据践诺情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在关系公告中功令。   基金治理东说念主自基金合同成效之日起不越过 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时刻在关系公告中功令。   在笃定申购开动与赎回开动时刻后，基金治理东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息败露办法》的关系功令在功令媒介上公告申购与赎回的开动时刻。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者革新。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或革新 肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或革新价钱为下一绽开日该 类基金份额申购、赎回或革新的价钱。                                    基金合同   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行想到； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金治理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金治理东说念主 必须在新功令开动实施前依照《信息败露办法》的关系功令在功令媒介上公告。   四、申购与赎回的情势   投资东说念主必须根据销售机构功令的情势，在绽开日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购成效。若资金在功令时刻内未 全额到账则申购不成立，申购款项将璧还投资东说念主账户，基金治理东说念主、基金托管东说念主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额合手有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。基金份额合手有东说念主赎回肯求成效后，基金治理东说念主将在 T＋7 日（包括该 日）内支付赎回款项。在发生大批赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支 付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关系条件处理。如遇往返 所或往返阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金治理东说念主及基金托管东说念主所能限定的成分影响业务处理历程时，赎回款项划付时刻 相应顺延。   基金治理东说念主应以往返时刻收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日当作申购                                       基金合同 或赎回肯求日（T 日），在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的 灵验性进行证据。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构功令的其他方式查询肯求的证据情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机 构如实给与到肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的 证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权力，不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。   基金治理东说念主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求果真 认时刻进行诊疗，并必须在诊疗实施日前按照《信息败露办法》的关系功令在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 以及每次赎回的最低份额，具体功令请参见招募走漏书或关系公告。 体功令请参见招募走漏书或关系公告。 上限、单日净申购比例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限，具体功令请 参见招募走漏书或关系公告。 基金治理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 基金治理东说念主基于投资运作与风险限定的需要，可采取上述方法对基金范围赐与控 制。具体见基金治理东说念主关系公告。 份额的数目限制。基金治理东说念主必须在诊疗实施前依照《信息败露办法》的关系规 定在功令媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度格外用途                                      基金合同 金份额时支付申购用度，申购 C 类和 I 类基金份额不支付申购用度，而是从该类 别基金金钱入彀提销售服务费。 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各 类基金份额的基金份额净值在今日收市后想到，并在 T+1 日内公告。遇稀奇情 况，经履行顺应情势，不错顺应延长想到或公告。改日若阛阓情况发生变化，或 见解 ETF 净值想到和发布时刻发生变化，或践诺需要，经中国证监会允许，本 基金可相应诊疗基金份额净值想到和公告时刻或频率并提前公告。 走漏书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金治理东说念主决定，并在招募走漏书 及基金居品贵府纲要中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份 额的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述想到结果均按四舍五入方法，保留 到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金治理东说念主决定，并在招募走漏书及基金居品贵府纲要中列 示。赎回金额为按践诺证据的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述想到结果均按四舍五入方法，保 留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 列入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关系法律法例设定，具体 见招募走漏书的功令，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对合手续合手有期少于 7 日的基金份额合手有东说念主收取不低于 1.50%的赎回费， 并全额计入基金财产。 体的想到方法和收费方式由基金治理东说念主根据基金合同的功令笃定，并在招募走漏 书中列示。基金治理东说念主不错在基金合同约定的范围内诊疗费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关系功令在功令媒                                   基金合同 介上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作模范遵守关系法律法例以及 监管部门、自律功令的功令。 性不利影响及不违背基金合同约定的情况下根据阛阓情况制定基金合手续营销计 划，如期和不如期地开展基金合手续营销行径。在基金合手续营销行径时间，基金管 理东说念主不错按关系监管部门要求履行必要手续后，对投资东说念主顺应调低基金销售费 用。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 导致基金治理东说念主无法想到当日基金金钱净值。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或出现其他毁伤现 有基金份额合手有东说念主利益的情形。 格且采取估值手艺仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平淡运行。 理东说念主以为有必要暂停本基金申购的情形。                                      基金合同 额上限、单日净申购比例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金治理 东说念主决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金治理东说念主应当根据关系功令在功令媒介上 刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给 投资东说念主。发生上述第 10 项情形时，基金治理东说念主不错采取比例证据等方式对该投 资东说念主的申购肯求进行限制，基金治理东说念主有权断绝该等沿路或者部分申购肯求。在 暂停申购的情况抛弃时，基金治理东说念主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回肯求或减慢 支付赎回款项： 基金份额合手有东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。 导致基金治理东说念主无法想到当日基金金钱净值或者无法办理赎回业务。 治理东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回肯求。 格且采取估值手艺仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 理东说念主以为有必要暂停本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 治理东说念主应实时报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金治理东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨                                   基金合同 给赎回肯求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系条件处理。基金份额合手有东说念主在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受 理部分赐与毁灭。在暂停赎回的情况抛弃时，基金治理东说念主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   九、大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 革新中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金革新中转入肯求份额 总和后的余额）越过前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金治理东说念主不错根据基金那时的金钱组合景况决定 全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主以为有才调支付基金份额合手有东说念主的沿路赎回 肯求时，按平淡赎回情势推论。   （2）部分展期赎回：当基金治理东说念主以为支付基金份额合手有东说念主的赎回肯求有 困难或以为因支付基金份额合手有东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金 金钱净值形成较大波动时，基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求展期办理。对于当日的赎回肯求， 应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额合手有东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘展期赎回或取消 赎回。遴聘展期赎回的，将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到沿路赎回为止； 遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被毁灭。展期的赎回肯求与下 一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日该类基金份额的基金份额 净值为基础想到赎回金额，依此类推，直到沿路赎回为止。如基金份额合手有东说念主在 提交赎回肯求时未作明确遴聘，基金份额合手有东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处 理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）若本基金发生大批赎回，在存在单个基金份额合手有东说念主越过上一绽开日 基金总份额 20%以上的赎回肯求的情形下：对于该基金份额合手有东说念主当日赎回肯求 越过上一绽开日基金总份额 20%以上的部分，基金治理东说念主不错展期办理赎回申                                      基金合同 请；对于该基金份额合手有东说念主当日赎回肯求未越过 20%的部分，不错根据前段“（1） 全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定方式与其他基金份额合手有东说念主的赎回肯求 一并办理。即当基金治理东说念主以为有才调支付该基金份额合手有东说念主当日赎回肯求未超 过 20%的部分以格外他基金份额合手有东说念主的赎回肯求时，按平淡赎回情势推论；当 基金治理东说念主以为支付该基金份额合手有东说念主当日赎回肯求未越过 20%的部分格外他 基金份额合手有东说念主的赎回肯求有困难或以为因支付该等赎回肯求而进行的财产变 现可能会对基金金钱净值形成较大波动时，基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低 于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求展期办理。展期的 赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日该类基金份 额的基金份额净值为基础想到赎回金额，依此类推，直到沿路赎回为止。然则， 对于未能赎回部分，如该基金份额合手有东说念主在提交赎回肯求时遴聘取消赎回，则其 当日未获受理的部分赎回肯求将被毁灭。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的 限制。   （4）暂停赎回：勾搭 2 个绽开日以上（含本数）发生大批赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减慢支 付赎回款项，但不得越过 20 个作事日，并应当在功令媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并展期办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募走漏书功令的其他方式在 3 个往返日内通告基金份额合手有东说念主，走漏关系处理方 法，并在 2 日内在功令媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日各样基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息败露办法》的关系功令，最迟于再行绽开日在功令媒介上刊登重 新绽开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行绽开申购                                基金合同 或赎回的时刻，届时不再另行发布再行绽开的公告。   十一、基金革新   基金治理东说念主不错根据关系法律法例以及本基金合同的功令决定开办本基金 与基金治理东说念主治理的其他基金之间的革新业务，基金革新不错收取一定的革新 费，关系功令由基金治理东说念主届时根据关系法律法例及本基金合同的功令制定并公 告，并提前奉告基金托管东说念主与关系机构。   十二、基金份额的转让   在法律法例允许、对基金份额合手有东说念主利益无本体性不利影响且条件具备的情 况下，基金治理东说念主可受理基金份额合手有东说念主通过中国证监会招供的往返场面或者交 易方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金治理东说念主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东说念主应根据基金治理东说念主公 告的业务功令办理基金份额转让业务。   十三、基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推论等情形 而产生的非往返过户以及登记机构招供、适应法律法例的其他非往返过户。非论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额合手有东说念主示寂，其合手有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据成效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵府，对于适应条件的非往返过户肯求按基金登记机 构的功令办理，并按基金登记机构功令的尺度收费。   十四、基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照功令的尺度收取转托管费。   十五、如期定额投资运筹帷幄   基金治理东说念主不错为投资东说念专揽理如期定额投资运筹帷幄，具体功令由基金治理东说念主另 行功令。投资东说念主在办理如期定额投资运筹帷幄时可自行约定每期申购金额，每期申购                                基金合同 金额必须不低于基金治理东说念主在关系公告或更新的招募走漏书中所功令的如期定 额投资运筹帷幄最低申购金额。   十六、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管机构另有功令的除外。   十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募走漏书或关系公 告。   十八、如关系法律法例允许基金治理东说念专揽理基金份额的质押业务或其他基金 业务，在对基金份额合手有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，基金治理东说念主可制定 和实施相应的业务功令。                                           基金合同          第七部分         基金合同当事东说念主及权力义务   一、基金治理东说念主   （一）基金治理东说念主简况   称号：国泰基金治理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易测验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   法定代表东说念主：周向勇   成立日历：1998 年 3 月 5 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织情势：有限作事公司   注册老本：1.1 亿元东说念主民币   存续期限：合手续运筹帷幄   磋议电话：400-888-8688   （二）基金治理东说念主的权力与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用 并治理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例功令或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照功令召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律功令监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关系法律功令，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要方法保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；                                 基金合同   （9）自行担任登记机构和/或寄予其他适应条件的机构担任基金登记机构办 理基金登记业务并取得《基金合同》功令的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律功令决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓舞权力，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益应用诉讼权力或者 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适应关系法律、法例的前提下，制订和诊疗关系基金认购、申购、 赎回、革新、如期定额投资和非往返过户等业务功令；   （17）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以淳厚信用、严慎致力的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产相互沉寂，对所治理的不同基金离别 治理，离别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》格外他关系功令外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取顺应合理的方法使想到基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的                                   基金合同 方法适应《基金合同》等法律文献的功令，按关系功令想到并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》格外他关系功令，履行信息败露及 申诉义务；   （12）保守基金营业机密，不涌现基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》格外他关系功令另有功令外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东说念主涌现，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有 东说念主分拨基金收益；   （14）按功令受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》格外他关系功令召集基金份额合手有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按功令保存基金财产治理业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府不低于法律法例功令的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在功令时刻发出，而况 保证投资者大略按照《基金合同》功令的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并干涉基金财产算帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近赶走、照章被毁灭或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》功令履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额合手有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；                                         基金合同   （22）当基金治理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的步履承担作事；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益应用诉讼权力或实施其 他法律步履；   （24）基金治理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 成效，基金治理东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推论成效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称号：华泰证券股份有限公司   注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号   办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号   法定代表东说念主：张伟   成立日历：1991 年 4 月 9 日   批准成立机关及批准成立文号：中国东说念主民银行总行银复1990497 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20141007 号   组织情势：股份有限公司（上市）   注册老本：902,730.2281 万元东说念主民币   存续时间：合手续运筹帷幄   （二）基金托管东说念主的权力与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的功令安全 营救基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例功令或监管部门批 准的其他用度；                                   基金合同   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应报告中国证监会，并采取必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货往返资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）以淳厚信用、致力尽责的原则合手有并安全营救基金财产；   （2）成立专诚的基金托管部门，具有适应要求的营业场面，配备弥漫的、 及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金离别成立账户，沉寂核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面相互沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》格外他关系功令外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）营救由基金治理东说念主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按功令开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；   （7）保守基金营业机密，除《基金法》、《基金合同》格外他关系功令另有 功令外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主涌现，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主想到的基金金钱净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱及法律法例功令的关系内容；                                  基金合同   （9）办理与基金托管业务行径关系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说 明基金治理东说念主在各贵重方面的运作是否严格按照《基金合同》的功令进行；要是 基金治理东说念主有未推论《基金合同》功令的步履，还应当走漏基金托管东说念主是否采取 了顺应的方法；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关系贵府不低于法 律法例功令的最低期限；   （12）从基金治理东说念主或其寄予的登记机构处给与并保存基金份额合手有东说念主名 册；   （13）按功令制作关系账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或关系功令向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》格外他关系功令，召集基金份额合手有东说念主 大会或配合基金治理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的功令监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）干涉基金财产算帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近赶走、照章被毁灭或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会， 并通告基金治理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担抵偿作事，其抵偿 作事不因其退任而免除；   （20）按功令监督基金治理东说念主按法律法例和《基金合同》功令履行我方的义 务，基金治理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主 利益向基金治理东说念主追偿；   （21）推论成效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额合手有东说念主   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额合手有东说念主和                                    基金合同 《基金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主作 为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面盖印或署名为必要条件。   归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照功令要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者托福代表出席见解 ETF 基金份额合手有 东说念主大会并对见解 ETF 基金份额合手有东说念主大会审议事项应用表决权；   （10）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并降服《基金合同》、招募走漏书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息败露，实时应用权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所功令的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》完了的 有限作事；   （6）不从事任何有损基金格外他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）推论成效的基金份额合手有东说念主大会的决议；                               基金合同 （8）返还在基金往返过程中因任何原因取得的不当得利； （9）发起资金提供方合手有认购的基金份额不少于 3 年； （10）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。                                     基金合同            第八部分   基金份额合手有东说念主大会   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是见解 ETF 的结合基金，本基金的基金份额合手有东说念主不错凭所合手 有的本基金基金份额出席或者托福代表出席见解 ETF 的基金份额合手有东说念主大会并 参与表决，其合手有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在见解 ETF 基金 份额合手有东说念主大会的权益登记日，本基金合手有见解 ETF 基金份额的总和乘以该基 金份额合手有东说念主所合手有的本基金份额占本基金总份额的比例。想到结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。   本基金的基金治理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额合手有 东说念主以见解 ETF 的基金份额合手有东说念主的身份应用见解 ETF 的基金份额合手有东说念主大会的 表决权，但可接受本基金的特定基金份额合手有东说念主的寄赐与本基金的基金份额合手有 东说念主代理东说念主的身份出席见解 ETF 的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金治理东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集见解 ETF 基金份额合手有东说念主大会的，须先罢免本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额合手有东说念主大会。本基金的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集见解 ETF 基金份额合手有东说念主大会的，由本基金基金治理东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议 召开或召集见解 ETF 基金份额合手有东说念主大会。   本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 律法例、中国证监会另有功令或基金合同另有约定的除外）：   （1）完了《基金合同》；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）革新基金运作方式；   （5）诊疗基金治理东说念主、基金托管东说念主的薪金尺度或升迁销售服务费率；                                    基金合同   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资见解、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会情势；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）基金治理东说念主代表本基金基金份额合手有东说念主提议召开或召集见解 ETF 基 金份额合手有东说念主大会；   （12）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额想到，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会功令的其他应当召开基金份额 合手有东说念主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》功令的范围内诊疗本基金的申购费率、调 低销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生紧要变化；   （5）在法律法例功令或中国证监会许可的范围内且对基金份额合手有东说念主利益 无本体性不利影响的前提下，加多、减少或诊疗基金份额类别成立，罢手现存基 金份额类别的销售或诊疗基金份额分类办法及功令；   （6）在法律法例功令或中国证监会许可的范围内且对基金份额合手有东说念主利益 无本体性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》功令不需召开基金份额合手有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式                                     基金合同 金治理东说念主召集。 提议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理 东说念主，基金治理东说念主应当配合。 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提议书面提议。基金治理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额合手有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 开基金份额合手有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得曲折、扰乱。 益登记日。   三、召开基金份额合手有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 告。基金份额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议情势；                                 基金合同   （2）会议拟审议的事项、议事情势和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中走漏本次基金份额合手有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄予的公证机关格外联 系方式和磋议东说念主、表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金治理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面通告基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。   四、基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期适应以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 合手有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解释适应法律法例、《基金合 同》和会议通告的功令，而况合手有基金份额的凭证与基金治理东说念主合手有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证败露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之                                   基金合同 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 情势或基金合同约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个作事日内连 续公布关系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金治理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告功令的方式收取基金份额合手有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金治理东说念主经 通告不干涉收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主告成出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主告成出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额合手有东说念主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主告成出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中告成出具表决意见的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的寄予东说念主合手有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解释符 正当律法例、《基金合同》和会议通告的功令，并与基金登记机构纪录相符。                                   基金合同 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额合手有东说念主大会，具体方式在会议通告 中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额合手有东说念主大会，会议情势比照现场开会和通 讯方式开会的情势进行。表决方式上，基金份额合手有东说念主也不错采取收罗、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议通告中载明。   五、议事内容与情势   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定完了《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》功令的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额合手有东说念主大会接洽的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主合手东说念主按照下列第七条功令情势笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；要是基金治理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和 代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额合手有东说念主 当作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干涉会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。   （2）通信开会                                  基金合同   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所功令的须以 尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 革新基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、完了《基金合同》、本基 金与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。   基金份额合手有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背左证解释，不然提交适应会议通告中功令的证据基金份额合手有东说念主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额合手有东说念主，口头适应会议通告功令的表决意见视为有 效表决，表决意见磨叽不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议开动后文书在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会诚然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议开动 后文书在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票                                  基金合同 东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主合手东说念主应当赶紧公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额合手有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在功令媒介上公告。要是采取 通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当推论成效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。成效的基金份额合手有东说念主大会决议对整体基金份额合手有东说念主、基金治理 东说念主、基金托管东说念主均有络续力。   九、实施侧袋机制时间基金份额合手有东说念主大会的稀奇约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主 和侧袋份额合手有东说念主离别合手有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若关系 基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主 合手有或代表的基金份额或表决权适应该等比例：                                   基金合同 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的合手有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主当作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事情势、表决 条件等功令，但凡告成援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容 被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可告成对本 部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。                                    基金合同   第九部分   基金治理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和情势   一、基金治理东说念主和基金托管东说念主职责完了的情形   （一）基金治理东说念主职责完了的情形   有下列情形之一的，基金治理东说念主职责完了：   （二）基金托管东说念主职责完了的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责完了：   二、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换情势   （一）基金治理东说念主的更换情势 的基金治理东说念主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金治理东说念主； 合手有东说念主大会决议成效后 2 日内在功令媒介公告； 时向临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念专揽理基金治理业务的顶住手续，临时基金                                   基金合同 治理东说念主或新任基金治理东说念主应实时给与。临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主应与基 金托管东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值； 事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。 审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金治理东说念主关系的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换情势 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金托管东说念主； 合手有东说念主大会决议成效后 2 日内在功令媒介公告； 业务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的顶住手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时给与。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金治理 东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值； 事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。 审计用度在基金财产中列支。   （三）基金治理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和情势 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金治理东说念主和基金托管 东说念主；                                     基金合同 管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议成效后 2 日内在功令媒介上联合公告。   三、新任基金治理东说念主或临时基金治理东说念主给与基金治理业务或新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主给与基金财产和基金托管业务之前，原任基金治理东说念主或原任基 金托管东说念主应赓续履行关系职责，并保证不作出对基金份额合手有东说念主的利益形成毁伤 的步履。原任基金治理东说念主或原任基金托管东说念主在赓续履行关系职责时间，仍有权按 照本基金合同的功令收取基金治理费或基金托管费。   四、本部分对于基金治理东说念主、基金托管东说念主更换条件和情势的约定，但凡告成 援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致关系内容 被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可告成对相 应内容进行修改和诊疗，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。                                   基金合同            第十部分   基金的托管   基金托管东说念主和基金治理东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》格外他关系功令缔结 托管条约。   缔结托管条约的目的是明确基金托管东说念主与基金治理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值想到、收益分拨、信息败露及相互监督等关系事宜中的权力 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。                                    基金合同          第十一部分    基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐 和结算、代理披发红利、建立并营救基金份额合手有东说念主名册和办理非往返过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金治理东说念主或基金治理东说念主寄予的其他适应条件的机构 办理。基金治理东说念主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄予代 理条约，以明确基金治理东说念主和代理机构在投资者基金账户治理、基金份额登记、 算帐及基金往返证据、披发红利、建立并营救基金份额合手有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权力   基金登记机构享有以下权力： 关功令于开动实施前在功令媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 记业务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不低 于法律法例功令的最低期限；                                    基金合同 基金份额合手有东说念主或基金带来的损失，须承担相应的抵偿作事，但司法强制查验情 形及法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他情形除外； 业务，提供其他必要的服务；                                      基金合同              第十二部分        基金的投资   一、投资见解   通过主要投资于见解 ETF，细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误 的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于见解 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地竣事投资见解，本基金可少量投资于非标的指数成份 股（包括主板、创业板格外他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债 券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公蛊惑行的次级债、方位 政府债券、政府支合手机构债券、中期单据、可革新债券（含分离往返可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、金融繁衍品（包括股 指期货、国债期货、股票期权等）、金钱支合手证券、同行存单、银行进款、货币 阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适应中 国证监会关系功令）。   本基金可根据法律法例的功令参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于见解 ETF 的比例不低于基金金钱净 值的 90%。每个往返日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往返保 证金后，本基金合手有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资股指期权等其他金融繁衍品或者 其他投资品种或变更投资比例限制，基金治理东说念主在履行顺应情势后，不错相应调 整本基金的投资范围和投资比例功令。   三、投资策略   本基金为见解 ETF 的结合基金，以见解 ETF 当作其主要投资标的，便捷投 资东说念主通过本基金投资见解 ETF。本基金并不参与见解 ETF 的治理。   本基金主要投资于见解 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证），其中，投资于见解 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%。为                                      基金合同 更好地竣事投资见解，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业 板格外他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券、债券回购、金融 繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）、金钱支合手证券、同行存单、 银行进款、货币阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须适应中国证监会关系功令）。   在平淡阛阓情况下，本基金力求净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪 偏离度的皆备值不越过 0.35%，年追踪舛误不越过 4%。如因指数编制功令诊疗 或其他成分导致追踪偏离度和追踪舛误越过上述范围，基金治理东说念主应采取合理措 施幸免追踪偏离度、追踪舛误进一步扩大。   本基金投资见解 ETF 的两种方式如下：   （1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎回见解 ETF 或者按照见解 ETF 法律文献的约定以其他方式申购赎回见解 ETF。   （2）二级阛阓方式：在二级阛阓进行见解 ETF 基金份额的往返。   在投资运作过程中，本基金将在概括筹商合规、风险、成果、成本等成分的 基础上，决定采取一级阛阓申购赎回的方式或二级阛阓买卖的方式投资于见解 ETF。当见解 ETF 申购、赎回或往返模式进行了变更或诊疗，本基金也将作相应 的变更或诊疗。   （1）股票组合构建方法   本基金不错告成投老本基金标的指数的成份股及备选成份股，该部分股票资 产投资原则上主要采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成格外权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股格外权重的变动进行相应诊疗。在 稀奇情况下，本基金将遴聘其他股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换， 这些情况包括但不限于以下情形：1）标的指数成份股流动性严重不及；2）标的 指数的成份股永久停牌；3）其他对本基金治理东说念主追踪标的指数组成严重制约的 情形等。   （2）股票组合的诊疗                                 基金合同   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的诊疗而进 行相应的如期追踪诊疗。   基金司理将追踪标的指数变动、基金组合追踪偏离度情况，结合成份股基本 面情况、流动性景况、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的 结果，对投资组合进行监控和诊疗，密切追踪标的指数。   （3）本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件靠近退市风 险，且指数编制机构暂未作出诊疗的，基金治理东说念主应当按照基金份额合手有东说念主利益 优先的原则，履行里面决策情势后实时对关系成份股进行诊疗。   本基金可根据投资见解，基于对基础证券投资价值的深切研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金基于流动性治理及策略性投资的需要，可投资于债券，投资的目的是 保证基金金钱流动性，灵验利用基金金钱。本基金将密切怜惜国表里宏不雅经济走 势与我国财政、货币计谋动向，估量改日利率变动走势，从上至下地笃定投资组 合久期，并结合信用分析等从下到上的个券遴聘方法构建债券投资组合。   本基金在对可革新债券和可交换债券条件和标的公司基本面进行深切分析 研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全角落和讲求流动 性的可革新债券和可交换债券。   本基金将要点对阛阓利率、刊行条件、支合手金钱的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和阛阓流动性等影响金钱支合手证券价值的成分进行分析，并扶植采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估金钱支合手证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   （1）股指期货投资策略   本基金在股指期货投资中将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，在风                                        基金合同 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来治理 稀奇情况下的流动性风险。   （2）国债期货投资策略   基金治理东说念主将按照关系法律法例的功令，根据风险治理的原则，以套期保值 为目的，概括筹商国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保 值的灵验性等狡计，参与国债期货的投资。   （3）股票期权投资策略   本基金将按照风险治理的原则，以套期保值为主要目的，遴聘流动性好的期 权合约进行投资。   此外，本基金将怜惜其他金融繁衍品的推出情况，如法律法例或监管机构允 许基金投资前述除外的其他金融繁衍品，本基金将按届时灵验的法律法例和监管 机构的功令，在充分评估金融繁衍品风险的基础上，在履行顺应情势后，严慎地 进行投资。   本基金在参与融资业务时，将通过对阛阓环境、利率水平、基金范围以及基 金申购赎回情况等成分的研究和判断，决定融资范围。本基金治理东说念主将充分筹商 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资。   为更好竣事投资见解，在加强风险防护并降服审慎原则的前提下，本基金可 根据投资治理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等成分的基础上，合理笃定 出借证券的范围、期限和比例。   改日，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资见解的前提下， 相应诊疗和更新关系投资策略，并在招募走漏书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于见解 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%；   （2）每个往返日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往返保 证金后，本基金合手有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净                                     基金合同 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样金钱支合手证券的比例，不得越过 基金金钱净值的 10%；   （4）本基金合手有的沿路金钱支合手证券，其市值不得越过基金金钱净值的   （5）本基金合手有的归并（指归并信用级别）金钱支合手证券的比例，不得超 过该金钱支合手证券范围的 10%；   （6）本基金治理东说念主治理的沿路基金投资于归并原始权益东说念主的各样金钱支合手 证券，不得越过其各样金钱支合手证券共计范围的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支合手证 券。基金合手有金钱支合手证券时间，要是其信用等级下跌、不再适应投资尺度，应 在评级申诉发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金若参与股指期货往返，应降服以下投资限制： 金金钱净值的 10%； 合手有的股票总市值的 20%； 想到）应当适应基金合同对于股票投资比例的关系约定； 不得越过上一往返日基金金钱净值的 20%；   （10）本基金若参与国债期货往返，应降服以下投资限制： 金金钱净值的 15%；在职何往返日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得越过 基金合手有的债券总市值的 30%； 不得越过上一往返日基金金钱净值的 30%；                                   基金合同 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差想到）应当适应基金合同对于债券投资比例 的关系约定；   （11）本基金若参与国债期货、股指期货往返，在职何往返日日终，合手有的 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金金钱净值 的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 金钱支合手证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；   （12）本基金若参与股票期权往返，应降服以下投资限制： 净值的 10%； 的，应合手有合约行权所需的全额现款或往返所功令招供的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数想到；   （13）本基金若参与融资业务，每个往返日日终，本基金合手有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得越过基金金钱净值的 95%；   （14）本基金若参与转融通证券出借业务，降服以下投资限制： 出借期限在 10 个往返日以上的出借证券，纳入《流动性风险治理功令》所述流 动性受限证券的范围； 均想到； 素甚至基金投资不适应上述比例限制的，基金治理东说念主不得新增出借业务；   （15）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得越过本基金金钱净                                       基金合同 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东说念主之 外的成分甚至基金不适应该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保合手一致；   （17）本基金金钱总值不越过基金金钱净值的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票推论，与境 内上市往返的股票合并想到；   （19）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货阛阓波动、基金范围变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成 份股流动性限制、见解 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓往返停牌等基金治理东说念主 之外的成分甚至基金投资比例不适应上述第（1）项功令投资比例的，基金治理 东说念主应当在 20 个往返日内进行诊疗。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （14）、                                    （15）、                                        （16） 项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指 数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、见解 ETF 暂停申购、赎回或二级 阛阓往返停牌等基金治理东说念主之外的成分甚至基金投资比例不适应上述功令投资 比例的，基金治理东说念主应当在关系证券可往返的 10 个往返日内进行诊疗，但中国 证监会功令的稀奇情形除外。法律法例另有功令的从其功令。   基金治理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自本基金合同成效之日起 开动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在 履行顺应情势后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的功令推论。   为传颂基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背功令向他东说念主贷款或者提供担保；                                     基金合同   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往返、足下证券往返价钱格外他不正大的证券往返行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会功令庇荫的其他行径。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行顺应情势后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的限制为准。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主格外控股鼓舞、践诺 限定东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往返的，应当适应基金的投资见解和投资策略，遵守基金份 额合手有东说念主利益优先原则，防护利益松懈，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱推论。关系往返必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与败露。紧要关联往返应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行顺应情势后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的功令推论。   五、标的指数与事迹比拟基准   本基金的标的指数为中证 A500 指数格外改日可能发生的变更。   改日若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分甚至标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金治理东说念主应当自该情形发生之日起十个作事日内向中国证监会申诉并提议责罚 决策，如革新运作方式、与其他基金合并或者完了基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未告捷召开或就上述事项 表决未通过的，本基金合同完了。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确如时间，基金治理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息遵守基金份额合手有东说念主 利益优先原则营救基金投资运作。   法律法例或监管机构另有功令的，从其功令。                                      基金合同   本基金的事迹比拟基准为：中证 A500 指数收益率*95%+银行活期进款利率 （税后）*5%。   本基金通过主要投资于见解 ETF，细巧追踪标的指数。因此，该指数大略较 好地反应本基金的投资策略，大略较为客不雅地反应本基金的风险收益特征。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 结合基金，见解 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于混杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。本基金主要通过 投资于见解 ETF 追踪标的指数阐扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券阛阓一样的风险收益特征。   七、见解 ETF 的变更   见解 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于见解 ETF 的结合基金变 更为告成投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额合手有东说念主大会；若届时本 基金治理东说念主已有以该指数当作标的指数的指数基金，则本基金将本着传颂投资者 正当权益的原则，在履行顺应情势后，与该指数基金合并。相应地，基金合同中 将删除对于见解 ETF 的表述部分，届时将由基金治理东说念主另行公告。 治理东说念主沟通的除外）；   八、基金治理东说念主代表基金应用鼓舞或债权东说念主权力的处理原则及方法 护基金份额合手有东说念主的利益；                                  基金合同 东说念主牟取任何不当利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施情势、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募走漏书的功令。                                   基金合同              第十三部分        基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的见解 ETF 基金份额、各样有价证券、单据价 值、银行进款本息、基金应收款项格外他金钱的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、模范性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以格外他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的营救和责罚   本基金财产沉寂于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主营救。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法例和《基金合同》的功令责罚外，基金财产不得被处 分。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章赶走、被照章毁灭或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金治理东说念主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制推论。                                   基金合同            第十四部分   基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往返场面的往返日以及国度法律法例 功令需要对外败露基金净值的非往返日。   二、估值对象   基金所领有的见解 ETF 基金份额、股票、债券、金钱支合手证券、银行进款 本息、应收款项、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、其他投资等资 产及欠债。   三、估值原则   基金治理东说念主在笃定关系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应适应《企业会 计准则》、监管部门关系功令。   （一）对存在活跃阛阓且大略获取沟通金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则功令的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应采取最近往返日的报价笃定公允价值。有充足左证标明估值 日或最近往返日的报价不成真确反应公允价值的，搪塞报价进行诊疗，笃定公允 价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中筹商不同特征成分的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，要是该限制是针对金钱合手有者的，那么在估值手艺中不应将该限制作 为特征筹商。此外，基金治理东说念主不应试虑因其大批合手有关系金钱或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采取在当前情况下适用而况有弥漫 可利用数据和其他信息支合手的估值手艺笃定公允价值。采取估值手艺笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关系金钱或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值诊疗对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，搪塞                                         基金合同 估值进行诊疗并笃定公允价值。   四、估值方法   本基金所合手有的投资品种，按如下原则进行估值：   本基金合手有的见解 ETF 基金份额按估值日见解 ETF 的基金份额净值估值。 如该日见解 ETF 未公布净值，则按该日见解 ETF 最近公布的净值估值。   （1）往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往返日的市价 （收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化成分， 诊疗最近往返市价，笃定公允价钱。   （2）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有功令的除外）， 收用估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种（另有功令的除外）， 收用估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全 价进行估值。   （4）往返所阛阓上市往返的可革新债券，按照估值日收盘价当作估值全价。   （5）往返所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采取估值手艺笃定公允价值。 往返所阛阓挂牌转让的金钱支合手证券，采取估值手艺笃定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往返所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公蛊惑行未上市的股票、债券，采取估值手艺笃定公允价值。   （3）对在往返所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经诊疗的报价当作估值日的公允价值进行估值；对于 活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行诊疗以证据 估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应采取估值                                   基金合同 手艺笃定其公允价值。   （4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公蛊惑行股票、 初次公蛊惑行股票时公司鼓舞公蛊惑售股份、通过大批往返取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等默契受限股票，按监 管机构或行业协会关系功令笃定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间 收用第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价估值，回售 登记截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 认利息收入。 估值，估值当日无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化的，采取 最近往返日结算价估值。国度有最新功令的，按其功令进行估值。 会的关系功令进行估值。 最新功令的，按其功令进行估值。 采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值手艺笃定公允价值。 确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作模范遵守关系法律法例以及监管部 门、自律功令的功令。                                      基金合同 金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新功令估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的功令或者未能充分传颂基金份额合手有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据关系法律法例，基金金钱净值想到和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金司帐作事方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的意见，按照 基金治理东说念主对基金净值信息的想到结果对外赐与公布。   五、估值情势 额净值是按照每个作事日闭市后，该类基金份额的基金金钱净值除以当日该类基 金份额的余额数目想到，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管 理东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有功令的，从其 功令。   基金治理东说念主于每个作事日想到基金金钱净值及各样基金份额净值，并按功令 公告。 或本基金合同的功令暂停估值时除外。基金治理东说念主每个作事日对基金金钱估值 后，将基金金钱净值和各样别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主 复核无误后，由基金治理东说念主按约定对外公布。   六、估值无理的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的方法确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值无理时，视为该类基金份额净值无理。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：                                  基金合同   本基金运作过程中，要是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的症结形成估值无理，导致其他当事东说念主遇到损失的，症结 的作事东说念主应当对由于该估值无理遇到损不当事东说念主（“受损方”）的告成损失按下述 “估值无理处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据想到差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值无理作事方应及 时相助各方，实时进行更正，因更正估值无剪发生的用度由估值无理作事方承担； 由于估值无理作事方未实时更正已产生的估值无理，给当事东说念主形成损失的，由估 值无理作事方对告成损失承担抵偿作事；若估值无理作事方仍是积极相助，而况 有协助义务确当事东说念主有弥漫的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值无理作事方搪塞更正的情况向关系当事东说念主进行证据，确保估值无理已得 到更正。   （2）估值无理的作事方对关系当事东说念主的告成损失负责，不合蜿蜒损失负责， 而况仅对估值无理的关系告成当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值无理而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值无理作事方仍搪塞估值无理负责。要是由于取得不当得利确当事东说念主不返还 或不沿路返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值无理责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不当得利确当 事东说念主享有要求托付不当得利的权力；要是取得不当得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿额加上仍是取得的不当 得利返还的总和越过其践诺损失的差额部分支付给估值无理作事方。   （4）估值无理诊疗采取尽量复原至假定未发生估值无理的正确情形的方式。   估值无理被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的情势如下：   （1）查明估值无剪发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值无剪发生 的原因笃定估值无理的作事方；                                    基金合同   （2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理形成的损失 进行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的作事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值无理的更正向关系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值想到出现无理时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的方法防患损失进一步扩大。   （2）无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金治理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有功令的，从其功令处理。   七、暂停估值的情形 业时； 金钱价值时； 价钱且采取估值手艺仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金治理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金金钱净值和各样别基金份额净值由基金治理东说念主负责想到，基金托管东说念主负 责进行复核。基金治理东说念主应于每个绽开日往返收尾后想到当日的基金金钱净值和 各样别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值想到结果复核证据 后发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值信息赐与公布。   九、稀奇情况的处理                                    基金合同 所形成的舛误不当作基金金钱估值无理处理。 数编制机构、进款银行品级三方机构发送的数据无理，或国度司帐计谋变更、市 场功令变更等非基金治理东说念主与基金托管东说念主原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主诚然已 经采取必要、顺应、合理的方法进行查验，但未能发现无理的，由此形成的基金 金钱估值无理，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿作事。但基金治理东说念主、基金托 管东说念主应当积极采取必要的方法减弱或抛弃由此形成的影响。 发生制进行估值的应交税金有各异的，关系估值诊疗不当作基金金钱估值无理处 理。   十、实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。                                        基金合同            第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》成效后与基金关系的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 申赎用度等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金基金财产中投资于见解 ETF 的部分不收取治理费。在频繁情况下， 按前一日基金金钱净值扣除基金财产中见解 ETF 基金份额所对应金钱净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。治理费的想到方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日基金金钱净值扣除基金财产中见解 ETF 基金份额所对应金钱净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付，基金治理东说念主无需再出具资金划拨指                                      基金合同 令。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于见解 ETF 的部分不收取托管费。在频繁情况下， 按前一日基金金钱净值扣除基金财产中见解 ETF 基金份额所对应金钱净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的想到方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金金钱净值扣除基金财产中见解 ETF 基金份额所对应金钱净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付，基金治理东说念主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.20%，I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金金钱净值的 0.20%年 费率计提。想到方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   I 类基金份额的销售服务费按前一日 I 类基金份额基金金钱净值的 0.10%年 费率计提。想到方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金金钱净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付，基金治理东说念主无需再出具资金划拨指                                    基金合同 令。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系法例及相应条约规 定，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募走漏书的功令。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的功令代扣代缴。                                      基金合同           第十六部分    基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放胆收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 可遴聘现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额合手有东说念主不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额合手有东说念主可 对 A 类、C 类和 I 类基金份额离别遴聘不同的分成方式； 的可供分拨利润进行评价，收益评价日强劲的基金份额净值增长率越过事迹比拟 基准同期增长率或者基金可供分拨利润金额大于零时，基金治理东说念主可进行收益分 配。本基金可每月进行评价及收益分拨，基金收益评价日、分拨时刻、分拨决策 及每次基金收益分拨数额等内容，基金治理东说念主不错根据践诺情况笃定并按照关系 功令公告； 取销售服务费，各样别基金份额对应的基金份额净值增长率或可供分拨利润将有 所不同，本基金归并类别的每一基金份额享有同平分拨权；   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额合手有东说念主利益无本体性不 利影响的情况下，基金治理东说念主在履行顺应情势后，可诊疗基金收益的分拨原则和 支付方式，但应于变更实施日前在功令媒介上公告。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明放胆收益分拨基准日的可供分拨利润（如触及）、 基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。                                  基金合同   五、收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 功令媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额合手有东说念主自行 承担。当基金份额合手有东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的想到方法，依照《业务功令》推论。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募走漏书的功令。                                         基金合同           第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐计谋 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照关系功令编制基金司帐报表； 证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》功令的司帐师事务所格外注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在功令媒介公告。                                  基金合同          第十八部分      基金的信息败露   一、本基金的信息败露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险治理功令》、            《基金合同》格外他关系功令。关系法律法例对于信息 败露的功令发生变化时，本基金从其最新功令。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主等法律、行政法例和中国证监会功令的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的功令败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会功令时刻内，将应予败露的基金信 息通过适应中国证监会功令条件的世界性报刊（以下简称“功令报刊”）和《信息 败露办法》功令的互联网网站（以下简称“功令网站”）等媒介败露，并保证基金 投资者大略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息资 料。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应采取汉文文本。同期采取外文文本的，基金信 息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开败露的信息采取阿拉伯数字；除尽头走漏外，货币单元为东说念主民币 元。                                 基金合同   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募走漏书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府纲要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权力、义务关系，明确基 金份额合手有东说念主大会召开的功令及具躯壳式，走漏基金居品的特点等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 走漏基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募走漏书的信息 发生紧要变更的，基金治理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募走漏书并登载 在功令网站上；基金招募走漏书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新 一次。基金完了运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募走漏书。 作监督等行径中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府纲要的信息发生紧要变 更的，基金治理东说念主应当在三个作事日内，更新基金居品贵府纲要，并登载在功令 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新的基金居品贵府概 要；基金居品贵府纲要其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基 金完了运作的，基金治理东说念主不再更新基金居品贵府纲要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募走漏书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登 载在功令报刊上，将基金份额发售公告、基金招募走漏书、基金居品贵府纲要、 《基金合同》和基金托管条约登载在功令网站上，基金销售机构亦应将基金居品 贵府纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合 同》、基金托管条约登载在功令网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募走漏书确当日登载于功令媒介上。                                   基金合同   （三）《基金合同》成效公告   基金治理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在功令媒介上登载《基金 合同》成效公告。   基金合同成效公告中将走漏基金召募情况及基金治理东说念主、基金治理东说念主高等管 理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金治理东说念主鼓舞合手有的基金份额、承诺合手有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应 当至少每周在功令网站败露一次各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过功令网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露绽开日各样别基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在功令网站败露半 年度和年度终末一日的各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募走漏书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的想到方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金治理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在功令网站上，并将年度申诉教唆性公告登载在功令报刊上。基金年 度申诉中的财务司帐申诉应当经过适应《中华东说念主民共和国证券法》功令的司帐师 事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在功令网站上，并将中期申诉教唆性公告登载在功令报刊上。   基金治理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在功令网站上，并将季度申诉教唆性公告登载在功令报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。                                    基金合同   基金治理东说念主应在年度申诉、中期申诉、季度申诉平离别败露基金治理东说念主、基 金治理东说念主高等治理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金治理东说念主鼓舞合手有基金的份额、 期限实时间的变动情况。   如申诉期内出现单一投资者合手有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在如期申诉“影响投资者决 策的其他贵重信息”项下败露该投资者的类别、申诉期末合手有份额及占比、申诉 期内合手有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。   基金治理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中败露基金组联合产情况格外 流动性风险分析等。   （七）临时申诉   本基金发生紧要事件，关系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在功令报刊和功令网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之                                    基金合同 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 践诺限定东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往返事项，中国证监会另有功令的情形除外； 方式和费率发生变更； 功令； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会功令的其他事项。   （八）清楚公告   在《基金合同》存续期限内，任何专家媒介中出现的或者在阛阓漂后传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额合手有东说念主权益的，关系信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开清楚。   （九）算帐申诉                                 基金合同   《基金合同》完了的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财 产进行算帐并作出算帐申诉。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在功令网站 上，并将算帐申诉教唆性公告登载在功令报刊上。   （十）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资金钱支合手证券的关系公告   若本基金投资金钱支合手证券，基金治理东说念主应在本基金中期申诉及年度申诉中 败露其合手有的金钱支合手证券总额、金钱支合手证券市值占基金净金钱的比例和申诉 期内悉数的金钱支合手证券明细。   若本基金投资金钱支合手证券，基金治理东说念主应在本基金季度申诉中败露其合手有 的金钱支合手证券总额、金钱支合手证券市值占基金净金钱的比例和申诉期末按市值 占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支合手证券明细。   （十二）投资股指期货的关系公告   若本基金投资股指期货，基金治理东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉 等如期申诉和招募走漏书（更新）等文献中败露股指期货往返情况，包括投资政 策、合手仓情况、损益情况、风险狡计等，并充分揭示股指期货往返对基金总体风 险的影响以及是否适应既定的投资计谋和投资见解等。   （十三）投资国债期货的关系公告   若本基金投资国债期货，基金治理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等 如期申诉和招募走漏书（更新）等文献中败露国债期货往返情况，应当包括投资 计谋、合手仓情况、损益情况、风险狡计等，并充分揭示国债期货往返对本基金总 体风险的影响以及是否适应既定的投资计谋和投资见解等。   （十四）投资股票期权的关系公告   若本基金投资股票期权，基金治理东说念主应当在如期信息败露文献中败露参与股 票期权往返的关系情况，包括投资计谋、合手仓情况、损益情况、风险狡计、估值 方法等，并充分揭示股票期权往返对基金总体风险的影响以及是否适应既定的投 资计谋和投资见解。   （十五）投资见解 ETF 的关系公告   本基金在如期申诉和招募走漏书（更新）中应成立专诚章节败露所合手见解                                   基金合同 ETF 的关系情况并揭示关系风险： 治理费、托管费等，在招募走漏书（更新）中列明想到方法并例如走漏； 并、完了基金合同以及召开基金份额合手有东说念主大会等；   （十六）参与融资和转融通证券出借往返的关系公告   若本基金参与融资和转融通证券出借往返，基金治理东说念主应当在季度申诉、中 期申诉、年度申诉等如期申诉和招募走漏书（更新）等文献中败露参与融资和转 融通证券出借往返情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险格外管 理情况等，并就转融通证券出借业务在申诉期内发生的紧要关联往返事项作念详备 走漏。   （十七）实施侧袋机制时间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募走漏书的功令进行信息败露，详见招募走漏书的功令。   （十八）中国证监会功令的其他信息。   六、信息败露事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露治理轨制，指定专诚部门及 高等治理东说念主员负责治理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适应中国证监会关系基金信息 败露内容与情势准则等法律法例的功令。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的功令和《基金合同》的约 定，对基金治理东说念主编制的基金金钱净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期申诉、更新的招募走漏书、基金居品贵府纲要、基金算帐申诉等 关系基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子证据。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在功令报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证关系报送信息的真确、准确、竣工、实时。                                 基金合同   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在功令媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他专家媒介败露信息，然则其他专家媒介不得早于功令媒介败露信息，而况 在不同媒介上败露归并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》完了后 10 年，法律法例另有功令的从其功令。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规功令将信息置备于各自办公场面，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息败露的情形   当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金关系信 息： 业时；                                   基金合同   第十九部分     基金合同的变更、完了与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，经履行顺应程 序，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议成效后 2 日内在功令媒介公告。   二、《基金合同》的完了事由   有下列情形之一的，经履行关系情势后，《基金合同》应当完了： 基金托管东说念主链接的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、适应《中华东说念主民共和国证券法》功令的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》完了情形出面前，由基金财产算帐小组调处接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；                                   基金合同   （4）制作算帐申诉；   （5）聘用司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 申诉出具法律意见书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的悉数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余金钱的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的沿路剩余金钱扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经适应《中华东说念主 民共和国证券法》功令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 申诉登载在功令网站上，并将算帐申诉教唆性公告登载在功令报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例功令的最 低期限。                                 基金合同             第二十部分      失言作事   一、基金治理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法例的功令或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成损 失的，应当离别对各自的步履照章承担抵偿作事；因共同步履给基金财产或者基 金份额合手有东说念主形成损失的，应当承担连带抵偿作事，对损失的抵偿，仅限于告成 损失。然则发生下列情况的，当事东说念主免责： 定当作或不当作而形成的损失等； 权而形成的损失等。   二、在发生一方或多方失言的情况下，在最大限制地保护基金份额合手有东说念主利 益的前提下，《基金合同》大略赓续履行的应当赓续履行。非失言方当事东说念主在职 责范围内有义务实时采取必要的方法，防患损失的扩大。莫得采取顺应方法甚至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非失言方因防患损失扩大而支 出的合理用度由失言方承担。   三、由于基金治理东说念主、基金托管东说念主不可限定的成分导致业务出现差错，基金 治理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采取必要、顺应、合理的方法进行查验，然则未能 发现无理的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿作事。然则基金治理东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的方法抛弃或减弱由此造 成的影响。                                 基金合同       第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，应经友好协商责罚，如经友好协商未能责罚的，则任何一方有权将争议提交 南京仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在南京市， 仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有络续力。除非仲裁裁决另有功令， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续诚恳、致力、尽责 地履行基金合同功令的义务，传颂基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含香港尽头 行政区、澳门尽头行政区及台湾地区法律）统率。                                 基金合同         第二十二部分   基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金治理东说念主、基金托管东说念主两边加盖公章或合同专用章以及 两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，并在召募聚束后经基金治理东说念主向中国证 监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面证据后成效。    《基金合同》的灵验期自其成效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自成效之日起对包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律络续力。 基金托管东说念主各合手有一份，每份具有同等的法律效力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。                               基金合同          第二十三部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关系法律法例协 商责罚。                                 基金合同           第二十四部分   基金合同内容摘抄   一、基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主的权力、义务   根据《基金法》、          《运作办法》格外他关系功令，基金治理东说念主的权力包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用 并治理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例功令或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照功令召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律功令监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关系法律功令，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要方法保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或寄予其他适应条件的机构担任基金登记机构办 理基金登记业务并取得《基金合同》功令的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律功令决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓舞权力，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益应用诉讼权力或者 实施其他法律步履；                                   基金合同   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适应关系法律、法例的前提下，制订和诊疗关系基金认购、申购、 赎回、革新、如期定额投资和非往返过户等业务功令；   （17）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权力。   根据《基金法》、          《运作办法》格外他关系功令，基金治理东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以淳厚信用、严慎致力的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产相互沉寂，对所治理的不同基金离别 治理，离别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》格外他关系功令外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取顺应合理的方法使想到基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适应《基金合同》等法律文献的功令，按关系功令想到并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》格外他关系功令，履行信息败露及 申诉义务；   （12）保守基金营业机密，不涌现基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》格外他关系功令另有功令外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东说念主涌现，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外                                   基金合同 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有 东说念主分拨基金收益；   （14）按功令受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》格外他关系功令召集基金份额合手有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按功令保存基金财产治理业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府不低于法律法例功令的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在功令时刻发出，而况 保证投资者大略按照《基金合同》功令的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并干涉基金财产算帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近赶走、照章被毁灭或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》功令履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额合手有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的步履承担作事；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益应用诉讼权力或实施其 他法律步履；   （24）基金治理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 成效，基金治理东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推论成效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。                                   基金合同   根据《基金法》、          《运作办法》格外他关系功令，基金托管东说念主的权力包括但不 限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的功令安全 营救基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例功令或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应报告中国证监会，并采取必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货往返资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权力。   根据《基金法》、          《运作办法》格外他关系功令，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以淳厚信用、致力尽责的原则合手有并安全营救基金财产；   （2）成立专诚的基金托管部门，具有适应要求的营业场面，配备弥漫的、 及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金离别成立账户，沉寂核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面相互沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》格外他关系功令外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）营救由基金治理东说念主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按功令开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理算帐、                                  基金合同 交割事宜；   （7）保守基金营业机密，除《基金法》、《基金合同》格外他关系功令另有 功令外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主涌现，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主想到的基金金钱净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱及法律法例功令的关系内容；   （9）办理与基金托管业务行径关系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说 明基金治理东说念主在各贵重方面的运作是否严格按照《基金合同》的功令进行；要是 基金治理东说念主有未推论《基金合同》功令的步履，还应当走漏基金托管东说念主是否采取 了顺应的方法；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关系贵府不低于法 律法例功令的最低期限；   （12）从基金治理东说念主或其寄予的登记机构处给与并保存基金份额合手有东说念主名 册；   （13）按功令制作关系账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或关系功令向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》格外他关系功令，召集基金份额合手有东说念主 大会或配合基金治理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的功令监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）干涉基金财产算帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近赶走、照章被毁灭或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会， 并通告基金治理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担抵偿作事，其抵偿 作事不因其退任而免除；   （20）按功令监督基金治理东说念主按法律法例和《基金合同》功令履行我方的义                                    基金合同 务，基金治理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主 利益向基金治理东说念主追偿；   （21）推论成效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》格外他关系功令，基金份额合手有东说念主的权力包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照功令要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者托福代表出席见解 ETF 基金份额合手有 东说念主大会并对见解 ETF 基金份额合手有东说念主大会审议事项应用表决权；   （10）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权力。   根据《基金法》、          《运作办法》格外他关系功令，基金份额合手有东说念主的义务包括 但不限于：   （1）崇拜阅读并降服《基金合同》、招募走漏书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息败露，实时应用权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所功令的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》完了的                                     基金合同 有限作事；   （6）不从事任何有损基金格外他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）推论成效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）发起资金提供方合手有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的情势和功令   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是见解 ETF 的结合基金，本基金的基金份额合手有东说念主不错凭所合手 有的本基金基金份额出席或者托福代表出席见解 ETF 的基金份额合手有东说念主大会并 参与表决，其合手有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在见解 ETF 基金 份额合手有东说念主大会的权益登记日，本基金合手有见解 ETF 基金份额的总和乘以该基 金份额合手有东说念主所合手有的本基金份额占本基金总份额的比例。想到结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。   本基金的基金治理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额合手有 东说念主以见解 ETF 的基金份额合手有东说念主的身份应用见解 ETF 的基金份额合手有东说念主大会的 表决权，但可接受本基金的特定基金份额合手有东说念主的寄赐与本基金的基金份额合手有 东说念主代理东说念主的身份出席见解 ETF 的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金治理东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集见解 ETF 基金份额合手有东说念主大会的，须先罢免本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额合手有东说念主大会。本基金的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集见解 ETF 基金份额合手有东说念主大会的，由本基金基金治理东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议 召开或召集见解 ETF 基金份额合手有东说念主大会。   本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有功令或基金合同另有约定的除外）：                                    基金合同   （1）完了《基金合同》；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）革新基金运作方式；   （5）诊疗基金治理东说念主、基金托管东说念主的薪金尺度或升迁销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资见解、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会情势；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）基金治理东说念主代表本基金基金份额合手有东说念主提议召开或召集见解 ETF 基 金份额合手有东说念主大会；   （12）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额想到，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会功令的其他应当召开基金份额 合手有东说念主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》功令的范围内诊疗本基金的申购费率、调 低销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生紧要变化；   （5）在法律法例功令或中国证监会许可的范围内且对基金份额合手有东说念主利益 无本体性不利影响的前提下，加多、减少或诊疗基金份额类别成立，罢手现存基                                     基金合同 金份额类别的销售或诊疗基金份额分类办法及功令；   （6）在法律法例功令或中国证监会许可的范围内且对基金份额合手有东说念主利益 无本体性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》功令不需召开基金份额合手有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金治理东说念主召集。 提议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理 东说念主，基金治理东说念主应当配合。 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提议书面提议。基金治理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额合手有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 开基金份额合手有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得曲折、扰乱。                                   基金合同 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 告。基金份额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议情势；   （2）会议拟审议的事项、议事情势和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中走漏本次基金份额合手有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄予的公证机关格外联 系方式和磋议东说念主、表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金治理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面通告基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期适应以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：                                   基金合同   （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 合手有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解释适应法律法例、《基金合 同》和会议通告的功令，而况合手有基金份额的凭证与基金治理东说念主合手有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证败露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 情势或基金合同约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个作事日内连 续公布关系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金治理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告功令的方式收取基金份额合手有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金治理东说念主经 通告不干涉收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主告成出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主告成出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额合手有东说念主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主告成出具表决意见或授权他东说念主代表出具                                   基金合同 表决意见；   （4）上述第（3）项中告成出具表决意见的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的寄予东说念主合手有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解释符 正当律法例、《基金合同》和会议通告的功令，并与基金登记机构纪录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额合手有东说念主大会，具体方式在会议通告 中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额合手有东说念主大会，会议情势比照现场开会和通 讯方式开会的情势进行。表决方式上，基金份额合手有东说念主也不错采取收罗、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议通告中载明。   （五）议事内容与情势   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定完了《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》功令的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额合手有东说念主大会接洽的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主合手东说念主按照下列第（七）条功令情势笃定 和公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能 主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；要是基金治理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有 东说念主和代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额合手                                  基金合同 有东说念主当作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干涉会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所功令的须以 尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 革新基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、完了《基金合同》、本基 金与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。   基金份额合手有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背左证解释，不然提交适应会议通告中功令的证据基金份额合手有东说念主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额合手有东说念主，口头适应会议通告功令的表决意见视为有 效表决，表决意见磨叽不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票                                  基金合同   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议开动后文书在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会诚然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议开动 后文书在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票 东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主合手东说念主应当赶紧公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额合手有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在功令媒介上公告。要是采取 通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当推论成效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。成效的基金份额合手有东说念主大会决议对整体基金份额合手有东说念主、基金治理                                   基金合同 东说念主、基金托管东说念主均有络续力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额合手有东说念主大会的稀奇约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主 和侧袋份额合手有东说念主离别合手有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若关系 基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主 合手有或代表的基金份额或表决权适应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的合手有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主当作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事情势、表 决条件等功令，但凡告成援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内 容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可告成对                                      基金合同 本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、推论方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放胆收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 可遴聘现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额合手有东说念主不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额合手有东说念主可 对 A 类、C 类和 I 类基金份额离别遴聘不同的分成方式； 的可供分拨利润进行评价，收益评价日强劲的基金份额净值增长率越过事迹比拟 基准同期增长率或者基金可供分拨利润金额大于零时，基金治理东说念主可进行收益分 配。本基金可每月进行评价及收益分拨，基金收益评价日、分拨时刻、分拨决策 及每次基金收益分拨数额等内容，基金治理东说念主不错根据践诺情况笃定并按照关系 功令公告； 取销售服务费，各样别基金份额对应的基金份额净值增长率或可供分拨利润将有 所不同，本基金归并类别的每一基金份额享有同平分拨权；   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额合手有东说念主利益无本体性不 利影响的情况下，基金治理东说念主在履行顺应情势后，可诊疗基金收益的分拨原则和 支付方式，但应于变更实施日前在功令媒介上公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明放胆收益分拨基准日的可供分拨利润（如触及）、 基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。                                        基金合同   （五）收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 功令媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额合手有东说念主自行 承担。当基金份额合手有东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的想到方法，依照《业务功令》推论。   （七）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募走漏书的功令。   四、与基金财产治理、运用关系用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类    《基金合同》成效后与基金关系的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 申赎用度等）； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金基金财产中投资于见解 ETF 的部分不收取治理费。在频繁情况下，                                      基金合同 按前一日基金金钱净值扣除基金财产中见解 ETF 基金份额所对应金钱净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。治理费的想到方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日基金金钱净值扣除基金财产中见解 ETF 基金份额所对应金钱净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付，基金治理东说念主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于见解 ETF 的部分不收取托管费。在频繁情况下， 按前一日基金金钱净值扣除基金财产中见解 ETF 基金份额所对应金钱净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的想到方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金金钱净值扣除基金财产中见解 ETF 基金份额所对应金钱净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付，基金治理东说念主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.20%，I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金金钱净值的 0.20%年 费率计提。想到方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费                                      基金合同   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   I 类基金份额的销售服务费按前一日 I 类基金份额基金金钱净值的 0.10%年 费率计提。想到方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金金钱净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付，基金治理东说念主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系法例及相应条约 功令，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募走漏书的功令。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的功令代扣代缴。                                        基金合同   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资见解   通过主要投资于见解 ETF，细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误 的最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于见解 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地竣事投资见解，本基金可少量投资于非标的指数成份 股（包括主板、创业板格外他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债 券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公蛊惑行的次级债、方位 政府债券、政府支合手机构债券、中期单据、可革新债券（含分离往返可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、金融繁衍品（包括股 指期货、国债期货、股票期权等）、金钱支合手证券、同行存单、银行进款、货币 阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适应中 国证监会关系功令）。   本基金可根据法律法例的功令参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于见解 ETF 的比例不低于基金金钱净 值的 90%。每个往返日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往返保 证金后，本基金合手有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资股指期权等其他金融繁衍品或者 其他投资品种或变更投资比例限制，基金治理东说念主在履行顺应情势后，不错相应调 整本基金的投资范围和投资比例功令。   （三）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于见解 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%；   （2）每个往返日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往返保 证金后，本基金合手有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；                                    基金合同   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样金钱支合手证券的比例，不得越过 基金金钱净值的 10%；   （4）本基金合手有的沿路金钱支合手证券，其市值不得越过基金金钱净值的   （5）本基金合手有的归并（指归并信用级别）金钱支合手证券的比例，不得超 过该金钱支合手证券范围的 10%；   （6）本基金治理东说念主治理的沿路基金投资于归并原始权益东说念主的各样金钱支合手 证券，不得越过其各样金钱支合手证券共计范围的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支合手证 券。基金合手有金钱支合手证券时间，要是其信用等级下跌、不再适应投资尺度，应 在评级申诉发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金若参与股指期货往返，应降服以下投资限制： 金金钱净值的 10%； 合手有的股票总市值的 20%； 想到）应当适应基金合同对于股票投资比例的关系约定； 不得越过上一往返日基金金钱净值的 20%；   （10）本基金若参与国债期货往返，应降服以下投资限制： 金金钱净值的 15%；在职何往返日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得越过 基金合手有的债券总市值的 30%； 不得越过上一往返日基金金钱净值的 30%；                                   基金合同 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差想到）应当适应基金合同对于债券投资比例 的关系约定；   （11）本基金若参与国债期货、股指期货往返，在职何往返日日终，合手有的 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金金钱净值 的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 金钱支合手证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；   （12）本基金若参与股票期权往返，应降服以下投资限制： 净值的 10%； 的，应合手有合约行权所需的全额现款或往返所功令招供的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数想到；   （13）本基金若参与融资业务，每个往返日日终，本基金合手有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得越过基金金钱净值的 95%；   （14）本基金若参与转融通证券出借业务，降服以下投资限制： 出借期限在 10 个往返日以上的出借证券，纳入《流动性风险治理功令》所述流 动性受限证券的范围； 均想到； 素甚至基金投资不适应上述比例限制的，基金治理东说念主不得新增出借业务；   （15）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得越过本基金金钱净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东说念主之                                       基金合同 外的成分甚至基金不适应该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保合手一致；   （17）本基金金钱总值不越过基金金钱净值的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票推论，与境 内上市往返的股票合并想到；   （19）法律法例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货阛阓波动、基金范围变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成 份股流动性限制、见解 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓往返停牌等基金治理东说念主 之外的成分甚至基金投资比例不适应上述第（1）项功令投资比例的，基金治理 东说念主应当在 20 个往返日内进行诊疗。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （14）、                                    （15）、                                        （16） 项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指 数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、见解 ETF 暂停申购、赎回或二级 阛阓往返停牌等基金治理东说念主之外的成分甚至基金投资比例不适应上述功令投资 比例的，基金治理东说念主应当在关系证券可往返的 10 个往返日内进行诊疗，但中国 证监会功令的稀奇情形除外。法律法例另有功令的从其功令。   基金治理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自本基金合同成效之日起 开动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在 履行顺应情势后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的功令推论。   为传颂基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背功令向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；                                  基金合同   （4）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往返、足下证券往返价钱格外他不正大的证券往返行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会功令庇荫的其他行径。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行顺应情势后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的限制为准。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主格外控股鼓舞、践诺 限定东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往返的，应当适应基金的投资见解和投资策略，遵守基金份 额合手有东说念主利益优先原则，防护利益松懈，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱推论。关系往返必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与败露。紧要关联往返应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行顺应情势后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的功令推论。   六、基金金钱净值的想到方法和公告方式   （一）基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的见解ETF基金份额、各样有价证券、单据价值、 银行进款本息、基金应收款项格外他金钱的价值总和。   （二）基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息   《基金合同》成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应 当至少每周在功令网站败露一次各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过功令网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露绽开日各样别基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在功令网站败露半 年度和年度终末一日的各样别基金份额净值和基金份额累计净值。                                   基金合同   七、基金合同的变更、完了与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，经履行顺应程 序，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议成效后 2 日内在功令媒介公告。   （二）《基金合同》的完了事由   有下列情形之一的，经履行关系情势后，《基金合同》应当完了： 基金托管东说念主链接的；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、适应《中华东说念主民共和国证券法》功令的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》完了情形出面前，由基金财产算帐小组调处接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；                                   基金合同   （5）聘用司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 申诉出具法律意见书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的悉数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余金钱的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的沿路剩余金钱扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经适应《中华东说念主 民共和国证券法》功令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 申诉登载在功令网站上，并将算帐申诉教唆性公告登载在功令报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例功令的最 低期限。   八、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，应经友好协商责罚，如经友好协商未能责罚的，则任何一方有权将争议提交 南京仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在南京市， 仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有络续力。除非仲裁裁决另有功令， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续诚恳、致力、尽责                                基金合同 地履行基金合同功令的义务，传颂基金份额合手有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含香港尽头 行政区、澳门尽头行政区及台湾地区法律）统率。  九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。  本页无正文，为《国泰中证 A500 往返型绽开式指数证券投资基金发起式联 接基金基金合同》署名盖印页。  基金治理东说念主：国泰基金治理有限公司（盖印）  法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：  签订地：上海市  签订日：      年   月   日  基金托管东说念主：华泰证券股份有限公司（盖印）  法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：  签订地：南京市  签订日：      年   月   日